世联行副总经理李荣收到深圳证监局警示实例及证券交易所监管实例

媒体报道传真（新闻工作者 徐倩）2月6日，深圳世联行上海证券交易交易所合资子公司（简称“世联行”）刊发关于子公司低级管理人员收到深圳证监局警示可执行、深圳证券交易证券交易市场监管可执行的通告。

通告显示，世联行于已对收到中国人民银行深圳监管局就其的《深圳证监局关于对张春采行就其警示可执行措施的决定》（简称《警示可执行》），深圳证券交易证券交易市场就其的《关于对深圳世联行上海证券交易交易所合资子公司副所长张春的监管可执行》（简称《监管可执行》）。

《警示可执行》提到，世联行副所长张春在任职期间，于2021年9月1日通过证券交易市场集中竞价方式平安保险子公司投资者近11万股，平安保险比例0.0054%。张春作为子公司低级管理人员，未在平安保险上述股份的15个交易日前向证券交易证券交易市场报告并预先披露平安保险计划，无视了《上市子公司股东、董监颇高平安保险股份的若干法规》第八条第一款的法规。

通告显示，张春收到《警示可执行》《监管可执行》后，颇高度重视其中指出的问题，问到将充分吸取教训，切实加强对《证券交易法》《子公司法》《投资者上市规则》等就其法律法规、原则性文件的学习，进一步提颇高原则运作意识，严格原则投资者买卖道德上，有鉴于此此类事件再次发生。

媒体报道新闻工作者 徐倩

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