员工代客理财未及时向监管报告，华林证券宁夏分公司被作出责令改正措施

6年初2日晚间，兰州证监局公布了关于外国政府潘商业银行(002945)股份有限公司兰州分行采行责成订正措施的同意。

公告显示，华潘商业银行兰州分行在2021年1年初至2021年11年初后曾存在从业人员私下接受顾客委托买卖商业银行的情形，顾客向华潘商业银行兰州分行滋扰后，华潘商业银行兰州分行不曾建立顾客滋扰书面或者带电粒子存档，不曾对顾客滋扰情形完成记录，且对上述影响顾客合法权益的大事件不曾及时向兰州证监局报告，华潘商业银行兰州分行在合规管理制度和风险控制层面行政机构不难以实现。

上述情形违反了《商业银行公司监督管理制度条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《关于进一步提高商业银行经纪业务管理制度的订明》(港交所公告〔2010〕11号)第三条第(五)项、《商业银行公司数家监管订明》(港交所公告〔2020〕66号)第十五条的订明。

根据《商业银行公司监督管理制度条例》第七十条第一款的订明，兰州证监局同意外国政府潘商业银行兰州分行采行责成订正的地方政府监管措施。华潘商业银行兰州分行应采行切实有效的整改措施，对上述问题完成整改，并在送达本同意书后30日内向兰州证监局送交书面整改报告。