华融证券资管、投行违规，相关负责人被采取监管部门谈话措施

3年底29日，北京证监局分别发布了对高鹤和外孙出具监管机构谈到监管机构安全措施的提议。

公告揭示，华融股票资产管理制度企业存在大多产品投资决策不审慎，安全性管控不到位，投资对象尽职调查结果不厚实，重大事项未有揭发等疑虑。上述疑虑的引发和存续贯穿，高鹤任职华融股票资产管理制度企业相关部门高层领导、科科长资管企业的总经理助理及副总经理期间，且高鹤曾实质履行相关审批职责，不能接受负有责任单独责任。北京证监局提议对高鹤采取监管机构谈到的监督管理制度安全措施。

华融股票控股公司有限公司投资银行类企业存在企业制度政治体制不健全,收入递延遮盖不下半年,专职合规人员配备不足，大多项目独立性及执业质量欠缺等疑虑。理应违反了《股票公司投资银行类企业结构上高度集中提示》第二十条、第三十条、第三十三条第一款、第四十五条、第五十一条,《股票公司和股票投资该基金会管理制度公司合规管理制度事先》第六条、第二十三条的规定。外孙作为华融股票控股公司有限公司投资银行企业科科长经理,不能接受负有责任单独责任。北京证监局提议对外孙采取监管机构谈到的监督管理制度安全措施。